Verein gwg-pflicht.ch
GwG-Pflichten frühzeitig erkennen und rechtzeitig handeln
Eine falsch eingeordnete Tätigkeit kann dazu führen, dass notwendige Sorgfaltspflichten, Kontrollen und Nachweise fehlen. Das kann bei einer Prüfung zu erheblichem Bereinigungsaufwand, Verzögerungen und aufsichtsrechtlichem Handlungsbedarf führen. Klären Sie deshalb vor neuen Mandaten und Transaktionen, ob Ihr Unternehmen oder ein konkretes Geschäft betroffen sein kann.
Unternehmens-Check (externer Link) Geschäfts-Check (externer Link)
Externe Erstprüfung · keine verbindliche Rechtsberatung
Warum jetzt?
Ungeklärte Tätigkeiten können erhebliche Compliance-Folgen haben.
Unterstellung übersehen
Wenn die tatsächliche Leistung weiter reicht als ihre Bezeichnung, können notwendige GwG-Abklärungen unterbleiben.
Einzelgeschäft falsch beurteilt
Ablauf, Wert, Zahlungsweg und Mitwirkung können ein einzelnes Mandat regulatorisch anders einordnen als das übrige Geschäft.
Nachträgliche Korrekturen belasten den Betrieb
Fehlende Dossiers und unklare Zuständigkeiten müssen häufig unter Zeitdruck bereinigt werden und können zu Beanstandungen, Verzögerungen und zusätzlichen Beratungskosten führen.
Zwei Fragen, zwei Prüfwege
Was genau möchten Sie klären?
Die beiden externen Checks unterscheiden zwischen der möglichen Unterstellung eines Unternehmens und der Relevanz eines konkreten Geschäfts. Wählen Sie den Weg, der zu Ihrer Situation passt.
Vor Mandatsannahme oder Transaktion klären.
Eine frühzeitige Einordnung reduziert das Risiko, erforderliche Massnahmen erst unter Zeitdruck umsetzen zu müssen.
Wenn die Prüfung auf eine mögliche GwG-Pflicht hinweist
Dann müssen Tätigkeiten abgegrenzt, Zuständigkeiten festgelegt sowie Kundenannahme, Risikobeurteilung und Dokumentation belastbar organisiert werden. Unsere Informationsseite zeigt typische Risikopunkte und verweist für die erste strukturierte Prüfung auf externe Checks.
Wissensarchitektur
Vom ersten Verdacht bis zur laufenden Compliance
Unsere Inhalte folgen den Fragen, die in der Praxis tatsächlich entstehen: Was ändert sich? Bin ich betroffen? Welche Tätigkeit löst die Pflicht aus? Welche Unterlagen muss ich führen? Beginnen Sie beim Überblick zum Schweizer GwG, lesen Sie die Einordnung der Revision 2026 oder vertiefen Sie direkt die Unterstellungsprüfung. Für die Umsetzung stehen der Leitfaden zum GwG-Dossier und die Informationen zum Transparenzregister bereit.